各有關(guān)單位:
為引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)溫州市兩大萬億產(chǎn)業(yè)集群的投資,加快溫州市數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能裝備、生命健康、新能源、新材料等五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合集群發(fā)展,提速培育新產(chǎn)業(yè)新經(jīng)濟(jì),加強(qiáng)對(duì)“專精特新”企業(yè)及民間投資項(xiàng)目的扶持,根據(jù)《溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)》(溫財(cái)金〔2023〕10號(hào))要求,現(xiàn)發(fā)布溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(下稱市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金)2025年度擬參股子基金申報(bào)指南,具體事項(xiàng)通知如下:
一、管理機(jī)構(gòu)要求
(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立,且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案,實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元,機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、其他在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的管理人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為;
(二)有固定營業(yè)場(chǎng)所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;
(三)具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績(jī),健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程,規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制,能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等服務(wù);
(四)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員,管理機(jī)構(gòu)(包括管理團(tuán)隊(duì)以骨干身份共同累計(jì)管理的)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模不低于5億元,且有3個(gè)(含)以上股權(quán)投資的成功案例;
(五)認(rèn)繳出資額一般不低于子基金總規(guī)模1%,其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的,可降低至0.5%,但合計(jì)不低于1%;
(六)在提交項(xiàng)目合作方案時(shí),應(yīng)至少確認(rèn)擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%的出資意向并提供出資承諾函、出資能力證明等材料。
二、合作要求
(一)對(duì)子基金的出資額一般不超過子基金規(guī)模的25%,市縣合作設(shè)立子基金的,市、縣(市、區(qū)、功能區(qū))兩級(jí)對(duì)子基金合計(jì)出資不得超過子基金規(guī)模的50%;
(二)子基金規(guī)模一般不低于5億元(含),原則上注冊(cè)在溫州;子基金的資金應(yīng)依法募集;子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有可投項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及項(xiàng)目投資計(jì)劃;
(三)子基金存續(xù)期限包括投資期、退出期等,原則上不超過8年(含);
(四)子基金存續(xù)期內(nèi),累計(jì)投資于溫州市內(nèi)項(xiàng)目的資金總額一般不低于市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金實(shí)繳出資金額的1.5倍;
(五)投資領(lǐng)域要求為溫州市“5+5+N”產(chǎn)業(yè),重點(diǎn)投資數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能裝備、生命健康、新能源、新材料等五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),并聚焦新能源、眼腦健康等細(xì)分優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。
(六)要求在子基金設(shè)立后在溫設(shè)置辦公室并配置至少1名常駐基金管理人員。
三、申請(qǐng)材料
申請(qǐng)合作的機(jī)構(gòu),須提交下列材料:
序號(hào) | 目錄 | 材料清單 |
1 | 擬設(shè)立子基金方案 | 1.*溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請(qǐng)表(附件1); 2.*子基金組建方案(包含基金框架、投資領(lǐng)域、基金管理團(tuán)隊(duì)等); 3.*子基金管理團(tuán)隊(duì)介紹。應(yīng)包括核心成員履歷、社保繳納證明等; 4.*出資承諾函及出資能力證明。意向出資人提供擬設(shè)子基金總規(guī)模30%以上的出資承諾函(格式自擬)、出資能力證明等材料。 |
2 | 機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)信息 | 1.*管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介; 2.*營業(yè)執(zhí)照及私募投資基金管理人登記證書; 3.*管理機(jī)構(gòu)章程; 4.*機(jī)構(gòu)管理制度。包括但不限于投資、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制(含關(guān)聯(lián)交易)等制度; 5.*近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告; 6.*不少于3名高級(jí)管理人員的履歷證明(以中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記材料為準(zhǔn))及職業(yè)道德承諾書(附件2); 7.*中國證券基金業(yè)協(xié)會(huì)備案基金管理規(guī)模不低于5億元的佐證材料。QFLP基金請(qǐng)?zhí)峁┥虅?wù)部、國家外匯管理局等官方部門出具的審批備案材料; 8.*3個(gè)(含)以上股權(quán)投資的成功案例情況說明及佐證材料。 9.*擬設(shè)基金管理人員(具備基金從業(yè)資格證)清單(至少有 3 名具備 3 年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的基金管理人員的佐證材料); 10.如有與申報(bào)領(lǐng)域相關(guān)的投資成功案例請(qǐng)盡量提供。 |
3 | 機(jī)構(gòu)投資業(yè)績(jī) | 與所申報(bào)主要投資領(lǐng)域相符的: 1.擬設(shè)基金管理團(tuán)隊(duì)投資過的相關(guān)股權(quán)投資案例; 2.擬設(shè)基金管理團(tuán)隊(duì)管理的存續(xù)期超過3年且發(fā)生過項(xiàng)目投資的基金; 3.管理機(jī)構(gòu)DPI≥1的基金。 注:以上情況說明及佐證材料中,第1、2項(xiàng)可以是擬設(shè)基金管理團(tuán)隊(duì)以骨干身份共同管理的股權(quán)投資項(xiàng)目;第3項(xiàng)須為管理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)。 |
4 | 地域投資情況 | 1.管理機(jī)構(gòu)已投溫州地區(qū)項(xiàng)目情況說明及佐證材料(投資協(xié)議、工商信息證明材料,如沒有可提供流水證明); 2.儲(chǔ)備項(xiàng)目清單(包括項(xiàng)目名稱、簡(jiǎn)介、所屬行業(yè)、近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和投資亮點(diǎn)等情況)及投資意向書。 |
5 | 聲明 | 1.*申報(bào)材料真實(shí)性聲明(附件3); 2.*募集資金來源和對(duì)象合法性聲明(附件4)。 |
6 | 其他 | 1.其他材料(如有)。 |
注:“*”標(biāo)記項(xiàng)為必須提供材料,所提供材料均需加蓋公章。
四、設(shè)立程序
(一)公開征集
溫州市基金投資有限公司(下稱市基金公司)接收機(jī)構(gòu)申報(bào)材料并組織對(duì)機(jī)構(gòu)開展比選,比選結(jié)果經(jīng)溫州市國有金融資本管理有限公司(下稱市國金公司)初審后,報(bào)市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)辦公室(下稱管委辦)備案。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料電子版及PDF掃描版(蓋公章)發(fā)送至市基金公司電子郵箱:fund@wzsfc.cn。聯(lián)系人:朱怡靜,聯(lián)系電話:0577-88523687。
(二)盡職調(diào)查
市基金公司委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)通過初審的管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,編制盡職調(diào)查報(bào)告。
(三)專家評(píng)審
在盡職調(diào)查報(bào)告基礎(chǔ)上,市基金公司對(duì)子基金設(shè)立方案組織專家評(píng)審,評(píng)審專家由管委辦從有關(guān)專家?guī)熘谐檫x產(chǎn)生。
(四)投資決策
根據(jù)專家評(píng)審意見,市基金公司提出擬投資方案,經(jīng)市國金公司初審,報(bào)管委辦審核后提請(qǐng)市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)基金管理委員會(huì)(下稱管委會(huì))審議。
(五)公示
經(jīng)管委會(huì)審議通過的擬投資方案由市國金公司在官網(wǎng)上進(jìn)行公示。
(六)法律文件的簽署和資金撥付
社會(huì)公示無異議或經(jīng)調(diào)查核實(shí)不影響子基金設(shè)立的,市基金公司開展子基金合伙協(xié)議或章程等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、簽署及資金撥付等工作。
附 件: 1.溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請(qǐng)表
2.高級(jí)管理人員職業(yè)道德承諾書
3.申請(qǐng)材料真實(shí)性聲明
4.募集資金合規(guī)性聲明
5.《溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)》(溫財(cái)金〔2023〕10號(hào))
溫州市基金投資有限公司
2025年5月29日
附件1:溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金子基金申請(qǐng)表.docx
附件2:高級(jí)管理人員職業(yè)道德承諾書.docx
附件5:《溫州市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法(試行)》(溫財(cái)金〔2023〕10號(hào)).pdf